Центр компетенций комплаенс

Обеспечение выполнения бизнес-процессов комплаенс функции в соответствии с требованиями действующего законодательства о противодействии коррупции Республики Казахстан и Корпоративного стандарта по функции комплаенс в портфельных компаниях АО «Самрук-Қазына».

В Товариществе в соответствии с требованиями Закона «О противодействии коррупции» и Корпоративным стандартом по функции комплаенс в портфельных компаниях АО «Самрук-Қазына» с начала 2019 года полноценно функционирует антикоррупционная комплаенс служба.

Основными направлениями деятельности в области комплаенс являются:

Консультирование и оказание методологической поддержки структурным подразделениям и должностным лицам компании при выполнении возложенного функционала в области комплаенс и противодействия коррупции, в том числе в части:

• разработки и внедрения комплаенс политик и процедур в процессах компании;
• соблюдения установленных норм деловой этики внутри компании и в отношениях с третьими сторонами;
• постоянного мониторинга внешних требований, оценки влияния регуляторных изменений на функционирование компании и принятия необходимых мер;
• проведения анализа и оценки комплаенс рисков в процессах;
• выявления и урегулирования ситуаций потенциального конфликта интересов;
• взаимодействия с третьими сторонами;
• проведения проверок и расследований информации, полученной в рамках системы инициативного информирования и так далее.
• Организация функционирования системы инициативного информирования и обеспечение проведения проверок поступающих сообщений;
• Проведение мониторинга эффективности созданных комплаенс систем;
• Осуществление коммуникаций по вопросам комплаенс внутри компании, а также, при необходимости, взаимодействие с клиентами, партнерами, государственными органами и иными заинтересованными сторонами в пределах компетенции;
• Организация и проведение обучения работников компании по вопросам комплаенс и противодействия коррупции;
• Обеспечение функционирования эффективной системы управления коррупционными рисками;
• Обеспечение внедрения в компании централизованных комплаенс процессов и систем;
• Осуществление функций владельца процессов в соответствии с решением органа управления;
• Проведение мониторинга и предоставление органу управления информации о функционировании комплаенс систем, а также рекомендаций по их совершенствованию.

К функциям Центра компетенций комплаенс относится в том числе:

• Методологическая поддержка и сопровождение функции комплаенс в портфельных компаниях Фонда;
• Автоматизация отдельных элементов комплаенс программы;
• Оценка зрелости комплаенс функции в портфельных компаниях;
• Создание и ведение централизованных контролей за формированием списков аффилированных лиц и декларированием конфликта интересов на уровне группы компаний Фонда;
• Внедрение требований ISO 37001 «Системы менеджмента борьбы со взяточничеством» и ISO 37301 «Система управления соответствием» в процессы компаний группы Фонда.

Кроме того, в рамках развития института комплаенс в группе реализуется проект по аутсорсингу комплаенс функции для компаний группы Фонда, основной целью которого является обеспечение выполнения бизнес-процессов комплаенс функции в соответствии с требованиями действующего законодательства о противодействии коррупции Республики Казахстан и Корпоративного стандарта по функции комплаенс в портфельных компаниях АО «Самрук-Қазына».